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          【知識庫】裴兆斌:追繳腐敗犯罪所得國際司法協助

          上律指南針教育 2022-03-28 10:59:05

          國際警察合作機制也稱為國際警務合作機制,“國際警務合作,是指不同國家的警察機關之間,根據本國法律或者參加的國際公約,在懲治國際性犯罪,維護國際社會秩序領域相互提供援助、協調配合的一種執法行為,是一種跨越國界的警察事務交流,也有人稱之為國際警察合作,從一定意義上說也是一種警察外交?!盵[1]]警察合作機制是追繳腐敗犯罪所得的一項重要機制,是開展國際司法協助的重要內容之一。在大多數國家,警察機構行使絕大多數刑事案件的偵查權,擁有極其豐富的偵查經驗。同時,出于工作和行使職權的需要,警察機構一般擁有最為先進的偵查技術和裝備。此外,各國的警察機構在國際司法協助方面已經積累了較為豐富的經驗。這些因素,決定了警察機構在追繳腐敗犯罪所得方面具有不可替代的作用。國際警察合作機制有廣義和狹義之分,廣義的國際警察合作機制涵蓋了國際刑事司法協助的所有內容,狹義的國際警察合作機制僅指各國關于刑事案件偵查進行的合作,包括證據的搜集、通訊聯絡、調查取證等內容。雖然有前述分類,但是因為警察機構的特點,本文主要論述警察機構在傳統偵查領域中的地位和作用。

          一、腐敗犯罪的數據和情報交換機制

          “犯罪情報信息是對犯罪情況的全方位記錄,可以從中分析出各種犯罪的成因、特點,犯罪活動的規律以及發展趨勢;可以掌握有關犯罪活動的情況,如跨境的策劃、準備、實施過程、犯罪手段、工具和技能的運用、有組織犯罪的基本情況以及犯罪對象的有關資料等。警察機構如能將協同收集到的上述信息及時互相通報,將有助于警察機構針對具體情況擬定切實可行的防范措施并采取聯合行動打擊犯罪活動?!盵[2]]腐敗犯罪情報信息是追繳腐敗犯罪所得和打擊腐敗犯罪的前提,沒有數據和情報就無法確定犯罪嫌疑人的逃跑路線,無法確定腐敗犯罪所得的轉移途徑和路徑,進而也就無法查封、凍結、扣押以及沒收腐敗犯罪所得,從而無法有效追繳腐敗犯罪所得。

          當前,在國際司法協助過程中,各國均直接或間接地接到過國際刑警組織掌握的關于腐敗犯罪和腐敗犯罪所得的數據,并將信息迅速、準確地傳遞給有關國家和國際組織,以便固定證據、拘捕犯罪嫌疑人、對腐敗犯罪所得采取強制措施。其中,數據和情報交換主要是通過國際刑警組織來進行的。國際刑警組織通過兩種方式來實現數據和情報的交換。第一種是各國的警察機構將各自掌握的犯罪數據和情報傳遞給國際刑警組織,國際刑警組織秘書處情報聯絡處負責對這些情報進行分析整理,之后提供給各國的中心局。第二種途徑是通過國際刑警組織建設的當今世界最為先進的通訊和信息查詢系統實現數據和情報交換。這一系統通過各種途徑的信息傳遞方式傳遞各種刑事的數據和情報,成員國通過登錄該系統并使用自動查詢功能即可獲取相關情報。這一系統信息量大,且為全天候二十四小時運轉。

          除了通過國際刑警組織進行數據和情報交換,各國之間警察機構有時也會直接向與腐敗犯罪直接相關的國家直接提供相關數據和情報。

          二、證據收集的國際合作機制

          以事實為依據,以法律為準繩是我國刑法的一項基本原則,這一原則在國際上和其他國家同樣適用,只不過在文字上的表述有不同而已。這一原則要求司法機關要在查清事實的基礎上,結合事實,正確適用法律。由此可見,證明事實是關鍵。而查清事實、證明事實必須要依靠證據,因此證據收集工作是偵破任何類型的刑事案件所必須經歷的程序。就打擊腐敗犯罪國際司法協助而言,協助的最終目的就包括追回腐敗犯罪所得。在腐敗犯罪所得已經被轉移至他國的情況下,如果沒有確鑿充分的證據,他國可能會拒絕本國提出的追繳腐敗犯罪所得司法協助要求。而就各國的司法實踐而言,警務機關對犯罪行為偵查的經驗較為豐富,起主要作用,因而在國際警務合作中的證據收集合作方面占有重要地位。

          按照收集主體的不同,證據收集方面的國際合作主要來講可以分為兩種方式,一種是協助調查取證,一種是國際偵查協助。

          (一)協助調查取證的概念

          ,就某一犯罪行為相互委托進行調查取證或核實證據的制度。這一制度通常包括以下內容:

          1、協助提供證據

          協助提供證據材料指被請求國在請求國的請求下,基于條約、國內法或者互惠原則向請求國提供其已經掌握的證據材料,包括但不限于其已經掌握的書證、物證、證人證言、當事人陳述、視聽資料、鑒定結論等。這是協助調查取證中較為普通和常見的協助模式,不需要對被請求國已經掌握的證據材料開展新的調查取證工作,相對比較簡單,因此被請求國一般愿意提供協助。

          2、協助訊問犯罪嫌疑人、詢問證人等

          由于證人或犯罪嫌疑人身處被請求國,在某些情況下,其不能、不愿或不必回到請求國,請求國無法對其展開訊問或詢問,這時就需要向犯罪嫌疑人或者證人等的所在國提出代為協助訊問犯罪嫌疑人、詢問證人請求,以便案件得以偵查和審理得以順利進行或者有利于節省司法資源。請求國在提出請求時應該遵循其與被請求國之間的約定或協定,明確被訊問或訊問對象的身份信息、訊問或詢問的內容,以便被請求國有針對性地開展協助。被請求國應按照與請求國的約定,遵循其國內法規定的程序和方式來開展協助工作,并應盡合理努力尋找被詢問對象、在必要時可以要求被訊問或詢問對象將其占有的物證、書證等證據材料上交給其司法機關。

          3、代為搜查、扣押證據

          在被請求國尚未掌握相關證據材料,且如果不搜集、扣押證據的情況下有可能出現證據毀損、滅失時,被請求國得依請求國的請求代為搜查、扣押證據。一般來講,從證據形式來看搜查和扣押主要適用于物證、書證和視聽資料等證據。搜查和扣押證據本身不是目的,在采取搜查和扣押措施后,被請求國會將這些證據材料移交給請求國。這種情況下的證據移交一般應滿足符合如下條件:(一)不得侵犯被請求方或第三方對這些物品的合法權利;(二)該證據材料不是被請求國未決刑案中的必要證據;(三)只能被用于該司法協助請求中所限定的目的;(四)請求國用完后應及時將原物完整歸還。被請求方與請求方協商后,可以要求對其所提供的情況、證據或它們的來源予以保密,或者僅在它所確認的條件和情況予以公開或使用。[[3]]

          (二)域外調查取證

          調查取證是偵查活動的基本內容,也是最主要內容。國際偵查協助也包括在調查取證方面的協助,只不過這里所說的調查取證突破了取證的警察機構的管轄地域,延伸到了提供國際偵查協助國的境內,這種調查取證即稱為域外調查取證:“它是指一國警察機關或司法機關基于雙邊合作協議或對方國家的同意,派員前往他國境內調查取證的偵查協作措施?!盵[4]]

          域外調查取證活動的內容與境內調查取證活動大體上應該是一致的。一般來講,警務機關在本國境內調查取證的內容包括訊問刑事被告人、犯罪嫌疑人,搜查并扣押物證、書證和贓款贓物、詢問證人、被害人,進行鑒定、勘驗和檢查等活動。這些內容和活動也屬于警察機構在開展國際偵查協助的范圍,境內調查取證活動和域外調查取證活動只是偵查活動的地域范圍發生了變化偵查范圍和活動內容并沒有本質上的不同。

          在相當長的歷史時期內,,,。因此,傳統意義上的警務合作機制主要是一種委托關系,請求國委托被請求國代為實施相關的偵查和司法活動。但是,隨著經濟全球化趨勢的不斷深入和發展,腐敗犯罪流動性、跨國性、全球性、高科技性也不斷增強,。在此背景下,為適應腐敗犯罪的新特點,,,在個案上賦予別國警察機構在本國境內開展有限度的偵查行動,以便打擊腐敗犯罪。前述這種警務合作模式即國際偵查協作,意指“合作雙方在平等互利的基礎上給予對方偵查人員入境偵查和辦案的權力,或者各國警察機關共同偵查破案,聯手打擊跨國犯罪?!盵[5]]

          國際偵查協作使得相關國家的警察機構能夠開展直接的對話和溝通,打破了各國警務機關各自為戰的格局,使得域內管轄拓展到域外管轄,由委托開展偵查行動到跨境直接行使管轄權,加快了偵查的進程,確保了偵查的時效性和準確性,現在已經成為當代國際警務合作最典型、最直接的方式。當前,域外調查取證是國際偵查協助的主要內容之一。

          (三)協助調查取證與域外調查取證的關系

          在這里,需要注意的是域外調查取證與國際司法協助中的協助調查取證之間的關系。二者在調查的項目和內容上有可能基本重合或相同,地域上也基本相同,但是二者在本質上是有區別的,不能混淆,這些不同主要表現在以下方面:

          第一,兩者的主體不同

          協助調查取證中具體進行調查取證的主體是被請求國的警察機構,而域外調查取證中具體進行調查取證的主體是請求國的警察機構。

          第二,兩者的性質不同

          協助調查取證是一國向其他國家提出協助調查取證的請求,是一種委托關系,實際進行調查取證的主體是接受了請求國請求的被請求國。而域外調查取證則是一種共同辦案活動,由本國派員到對方國家進行入境調查。相比之下,域外調查取證是更為高級的合作形式,便于請求國掌握與跨國犯罪有關的第一手資料?!俺鲇诖驌艨鐕缸锏男枰?,一些國家之間會達成專門的雙邊或多邊協議,允許締約國的偵查人員到本國領域內進行偵查和調查取證?!盵[6]]在歷史上,由于犯罪手段和逃脫路徑的限制,犯罪嫌疑人多選擇逃脫至其所在國的鄰國,因此,域外調查取證主要在相鄰國家之間開展。例如,“1993年經俄羅斯國政府準許,我國派遣偵查小組到俄羅斯境內就北京至莫斯科列車上連續發生的強奸、搶劫案進行偵查,從而成功地破獲了這條國際列車線上的犯罪集團案。這個案例是我國改革開放以來辦理的第一起域外調查取證案,具有典型意義?!盵[7]]隨著經濟全球化的深入和科學技術的進步,犯罪嫌疑人和犯罪所得的轉移已不再局限于相鄰國家之間,而是向著更遠、更復雜的方向發展,這就使得擴展域外調查取證主體范圍成為現實的急迫需要。隨著打擊腐敗犯罪、追繳腐敗犯罪所得的深化,域外調查取證必然將越來越普遍。

          (四)證據收集協助的程序

          在國際刑事司法協助實踐中,調查取證的司法協助的具體操作程序主要包括調查取證請求的提出、請求的審查與處理以及請求執行的費用支付三方面的問題。

          1、調查取證請求的提出。請求國的警察機構可以根據該國的法律規定,通過請求書的方式,請求另一國的對應機構調取證據或履行某些其他司法行為。請求書應載明:第一,請求執行的機關和請求機關能夠明確的被請求執行的機關;第二,訴訟當事人的姓名和地址,以及其代理人的姓名和地址(如果有的話);第三,需要證據的訴訟的性質及一切有關必要資料;第四,需要調取的證據或需履行的其他司法行為;第五,被詢問人的姓名和地址;第六,需向被詢問人提出的問題或對需詢問的事項的說明;第七,需檢查的文書或其他財產,包括不動產或動產;第八,證據需經宣誓或確認的任何要求,以及應使用的任何特殊格式。

          請求書應使用被請求國的文字或附該種文字的譯文。,。如無正當理由而未能遵守這一聲明,譯成所需文字的費用應由請求國負擔。

          2、請求的審查與處理。,應立即通知向其送交請求書的請求國機關,指明對該請求書的異議。如被送交請求書的機關無權執行請求,應將請求書及時轉交根據其國內法律規定有權執行的本國其他機關。如請求機關提出請求,應將進行司法程序的時間和地點通知該機關,以便有關當事人和他們已有的代理人能夠出席。如果請求機關提出請求,上述通知應直接送交當事人或他們的代理人。

          在請求書的執行過程中,在下列情況下有拒絕作證的特權或義務的有關人員,可以拒絕提供證據:一是根據執行國法律,二是根據請求國法律,并且該項特權或義務已在請求書中列明,或應被請求機關的要求請求機關另行確認。

          證明執行請求書的文書應由被請求機關采用與請求機關所采用的相同途徑送交請求機關。在請求書全部或部分未能執行的情況下,應通過相同途徑及時通知請求機關,并說明原因。

          3、請求執行的費用。請求書的執行不產生任何性質的稅費補償。但是,執行國有權要求請求國償付支付給鑒定人和譯員的費用和因采用請求國要求采用的特殊程序而產生的費用。如果被請求國法律規定當事人有義務收集證據,并且被請求機關不能親自執行請求書,在征得請求機關的同意后,被請求機關可以指定他人執行。在征求此種同意時,被請求機關應說明采用這一程序所產生的大致費用。如果請求機關表示同意,則應償付由此產生的任何費用,否則請求機關對該費用不承擔責任。

          三、扣押和移交贓款贓物

          贓款贓物雖然和犯罪證據直接相關,但是,針對其是否屬于證據范疇內這一問題,各國尚存在較大爭議,因此,既有的司法協助條約一般將其單獨列為司法協助的事項,而不是歸類到關于證據的司法協助范圍。對于打擊腐敗犯罪而言,扣押和移交贓款贓物對于從根本上預防腐敗犯罪至關重要。同時,,特別是被請求國的現實利益問題,因此,盡管扣押和移交贓款贓物是追繳腐敗犯罪所得國際司法協助的重要制度,但是其條件相對也較為嚴格。除了滿足移交證據材料的前兩點要求之外,還包括以下四方面的內容:一是該贓款贓物所有權屬于請求國請求中所指明的當事人,二是在請求國內犯罪時所獲取,三是在被請求國內發現,四是贓款贓物的移交不得違反被請求國關于物品和金融方面的進出口法律規定和外匯管制法律規定。在符合上述條件的情況下,被請求國應及時將這些財物移交請求國,由請求國歸還原主。

          四、直接進行追繳腐敗犯罪所得

          腐敗犯罪較為明顯的特征是為了獲取非法利益,而且在當今的國際環境和技術進步的背景下,腐敗犯罪的犯罪嫌疑人為了隱藏犯罪行為、保留犯罪所得,往往選擇通過各種途徑將犯罪所得轉移至境外,這些被轉移的犯罪所得數額龐大,對腐敗犯罪的所在國的經濟發展產生了很大的負面影響,、社會動蕩,因此對腐敗犯罪所得進行追繳有利于打消腐敗犯罪潛在行為人的犯罪動機,也有利于為相關國家挽回經濟損失。從世界范圍內看,各國都非常重視追繳腐敗犯罪所得國際司法協助,而警務機關在此方面也發揮著較大作用?!白防U腐敗犯罪所得警務司法協助就是有關國家警察機構共同合作,對犯罪分子在國際間轉移的非法所得聯合采取追查、凍結、扣留或沒收的措施?!盵[8]]

          近年來,追繳腐敗犯罪所得是國際警務合作的一個新的動向和領域,是一項預防和打擊腐敗犯罪非常有效的措施。,,是發現和追繳在國際間轉移非法收入的專門手段。根據這一國際偵查手段,偵查人員可以調查犯罪分子的販毒或其他犯罪活動,并推定其擁有的全部財產都是販毒或其他犯罪的非法所得,因而采取沒收的方式收歸國有。[[9]]隨著腐敗犯罪所得跨境轉移增多和隱蔽性增強,這一偵查手段或強制措施也逐步應用到追繳腐敗犯罪所得國際司法協助中。在刑法理論界中一般認為追繳腐敗犯罪所得對打擊腐敗犯罪起到釜底抽薪的作用。國際反腐敗斗爭和協助的時間使得越來越多的國家認識到打擊腐敗犯罪、預防腐敗不能僅僅依靠對腐敗犯罪行為人科以自由刑,還要從根本上打消其腐敗的動機,使其無法獲得腐敗犯罪所得,即使暫時獲得了最終也無法保有,這才是遏制腐敗犯罪有效的、起決定性的手段。但是,腐敗犯罪所得的追繳往往涉及多個國家,要想對其進行有效識別、追查、凍結、扣押以及沒收,往往需要幾個國家聯合采取行動,“許多國家還成立了專門的追繳犯罪收益機構,由警察、海關等相關部門的人員組成,負責確認犯罪收益的來源和流向,依法采取追蹤收繳措施,并且向國外司法機關提供犯罪收益的有力證據,以利于扣押和最終收繳?!盵[10]]

          (作者為大連海洋大學法學院/海警學院院長)



          [[1]]向黨.國際警務合作概述..1997,3:43-44.

          [[2]]高智華.區域刑事司法協助中警務合作的模式與路徑..2009,第1期.

          [[3]]王錚.國際刑事司法協助中的調查取證.政法論壇.1998,1:15.

          [[4]]沈惠章.拓展國際警務合作新領域的探討.新疆警官高等??茖W校學報.2004,3:19.

          [[5]]劉玉平.知識經濟時代跨國犯罪主要表現形式.財經問題研究.1999,6:2.

          [[6]]王錚.國際刑事司法協助中的調查取證.政法論壇.1998,1:14.

          [[7]]趙永深.涉外刑事案件偵查中的幾個問題..1994,3:47.

          [[8]]沈惠章.拓展國際警務合作新領域的探討.新疆警官高等??茖W校學報.2004,3:19.

          [[9]]沈惠章.拓展國際警務合作新領域的探討.新疆警官高等??茖W校學報.2004,3:19.

          [[10]]向黨.論國際偵查協作..1998,5:68.

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